评述国际刑事法院的原则与作用

内容提要:国际刑事法院是惩治国际犯罪和跨国犯罪案件,促进国际和平,实现国际和平与安全的重要组织机构,建立国际刑事法院同样也同样经历了一段艰难的历程.本文仅探讨二战以来国际刑事法院所形成的重要的原则,对国际社会的重大作用影响以及将来的发展等一些基本问题.

关键词:国际刑法 原则 作用 人权 国际刑事法院

众所周知,世界科技正以日新月异的速度迅猛发展,它使得国与国之间距离缩短了,地球都似乎变小了,它在促进世界经济与文明的同时也被国际犯罪分子所利用,犯罪已不再是区域性的,甚至进一个国家内的现象,而是一种国际现象.①健全的法律制度是现代文明的基石.在当今世界多元化,经济一体化和信息网络化的氛围下,国际刑事审判体系必须是一种进步和谐以及具有公认法治原则的法律体系.本文拟就国际刑事法院的重要原则以及其重大作用初步加以探讨.

一、纽伦堡.东京审判情况问题
第二次世界大战结束后,曾对德、日首要战争罪犯进行了两次重要的国际审判——纽伦堡、东京审判。这两次审判的奠定国际刑事法院基本原则以及对于将来整个社会的和平与安定都有重大影响。
1、 纽伦堡审判：第二次世界大战时间，德国希特勒及其同谋犯，对人类犯下了滔天罪行。1945年8月8日，苏英美法四国代表在伦敦签订了关于建立国际军事法庭的协定，并通过了《纽伦堡国际军事法庭宪章》。该宪章规定，纽伦堡国际军事法庭是国公证迅速审判及处罚欧洲轴心国家首要战规而设立的。法庭由苏美英法四国各委任法官和助理法官各一人组成，并由四国各派一名检察官组成侦查和起诉委员会。1945年10月18日，纽伦堡国际军事法庭在柏林开庭接受起诉书，11月20日开始审讯。被交付审判的有戈林、罗森堡等法西斯德国魁首。自1945年11月10日至1946年10月1日，判决戈林等12人绞刑，赫斯等7人徒刑，宣布纳粹党领导机构、秘密警察和党卫军为犯罪组织。
2、 东京审判：在法西斯日本投降后，远东盟军最高统帅部于1946年1月19日发表特别通告，宣布设立远东国际军事法庭，并颁布了《远东（东京）国际军事法庭宪章》，其内容与欧洲军事法庭宪章基本相同。远东国际军事法庭由中、苏、美、英、法、澳、荷、加、新（西兰）、印（度）和菲律宾11国的法官组成，每国选派1人，11国各派一名检察官组成检察委员会。审判从1946年5月3日起至1948年11月12日结束。被告28人，实际审判25人，因为公冈洋右等3人已死亡或已丧失行为能力。法庭最后判处东条英机等7人绞刑，荒木贞夫等16人无期徒刑，东乡茂德等2人有期徒刑。

二、纽伦堡、东京审判与国际刑事法院的基本原则
二战以后，纽伦堡、东京审判的成功经验得到国际社会的普遍认可。1946年12月11日联合国大会确认并通过了“纽伦堡国际军事法庭宪章及该法庭判决书所包括的国际法原则。”《纽伦堡原则》包括七个原则②，国际刑事法院在继承“七原则”内容的基础上确立了具有国际刑事法院特色的刑事审判原则。
1、 罪刑法定原则：
罪刑法定原则是联合国刑事司法准刚中的一项非常重要的原则，也是国际刑事法院处理刑事案必须遵循的原则之一。1810年《法国刑法典》首次以刑事立法的方式确立了罪刑法定原则。其含义为“法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚（nullum crimen sine lege,nulla poena sine lege）”。
二战以后，自纽伦堡原则确立之后，国际社会制定的有关法律文件都体现了罪刑法定原则的精神。在纽伦堡和东京审判进行时，《纽伦堡法庭宪章》和《远东法庭宪章》都明确规定了法庭的管辖罪行与刑罚适用，这表明国际刑事审判体系已经着手确认罪刑法定原则的适用问题。然而，由于当时法庭审判战犯受制于溯及既往原则的适用，因此，在适用罪刑法定原则上既模糊又不彻底，甚至违背了罪刑法定原则。例如，在纽伦堡审判中，由于国际刑事法院规则中缺乏禁止侵略战争和禁止密谋活动的内容，所以纽伦堡法庭在适用罪刑法定原则时相应采取了一定措施，强调罪刑法定原则的本质是维护正义和保障权利，从而克服了形式上的溯及既往的限制，通过追溯既往的方法严惩了德国纳粹在第二次世界大战中犯下的种种暴行。继纽伦堡和东京审判后，直至建立国际刑事法院的设想提出以后，罪刑法事实上原则才开始正规地引入国际刑事审判领域，所以说纽伦堡，东京审判是该原则确立的基础。
罪刑法定原则的内容：《国际刑事法院规约》通过法无明文为罪，法无明文不罚和对人不溯及既往等具体条款阐释了罪刑法定原则的宗旨。《国际刑事法院规约》确立的罪刑法定原则，一方面加强主权和人权的保障；另一方面，维护了国际刑事法院审判的合法性。
2、 正当程序原则：
“法的目的正在于帮助人们在国与国、团体与团体、人与人之间的关系中实现正义”。③国际刑事法院作为执行法律的国际性审判机构，若要维护正当程序，实现法所体现的最高价值——正义，其最佳途径是保持法院的独立性和公正性。（1）独立性。国际刑事法院独立性主要通过法院组织结构和法院运行程序来保障的。其一，组织结构的独立性是确保法院公正执法的重要内容之一；其二，法院运作程序的独立性。这种独立性主要表现为法院独立行使审判不受自任何干扰和影响；其三，检察官可以自行根据有关资料开始调查。（2）公正性。国际刑事法院的公正性是“内容、形式与法官”三者的结合反映，而是“公正”与“正义”实现的基础，实现行为规则所体现的正义，不仅规则本身应充分体现正义的内容，而且应通过法院诉讼活动维护正当程序加以实现，通过法官的素质与职业道德保障公正价值的实现。（3）被告人诉讼活动中的权利保障。从当事人的角度逆向衡量国际刑事法院的公正性。早在纽伦堡、东京审判之时，国际刑事司法体系中的公正审判内容尚处模糊认识状态。纽伦堡法庭在审判德国最高统帅部案件的判决书中称：“国家在行使主权时，有权在它认为适当的时候设立一个法庭并赋予它管辖权以审判违反刑法者。国家对该犯法者承担的惟一义务是对其进行公平的审判，并且为自己辩护。同样，如果赋予一名被指控反国际法的被告通用的权利和特权，那么他就没有受到不公正的待遇”。④纽伦堡审判涉及的公正要求都已在《国际刑事法院规约》中得到充足的体现。《国际刑事法院规约》在此基础上发展了当事人所注重的公正内容。
3、 无罪推定原则
国际刑事司法实践对无罪推定原则的运用早于联合国法律文件颁布之前。1945年《纽伦堡宪章》虽然没有关于无罪推定原则的实质性内容，但从该宪章的规定中仍可寻见无罪推定的原则的痕迹，如关于“起诉应包括所有构成控告事实的细节”等。尽管这种追源方式有些牵强，但美国首席检察官杰克逊认为，“我们凭确实可信的证据来确定那些令人难以相信的犯罪事实。”⑤这种对起诉根据的认训强烈表明，纽伦堡国际刑事审判在无原则性规定的情况下所遵照的仍然是无罪推定原则。无罪推定原则在国际刑事审判体系中的运用，加强了与刑事正当程序中间的必然联系，而且维持了与维护人的尊严之间的本质联系，避免了司法当局权力的滥用，确保了公正与正义撕本理念。
4、 个人刑事责任原则
实施国际犯罪行为者应负国际刑事责任，这是当代国际刑法的一项重要原则。关于个人是否应因国际罪行承担刑事责任，在纽伦堡、东京审判中存在不同意见。不少法学专家和律师对此提出异议，他们认为侵略战争是国家行为，应由国家负责，对与其中的个人只是服从或执行国家的政策命令，没有“个人责任”；侵略战争是国际法上的犯罪，国际法是以国家而不是以个人为主体，个人国际法的行为不应受到处罚。针对上述观点，法庭进行了驳斥，指出个人服从上级命令不能免除其应负的责任，违反国际法的罪行总是由具体的个人作出；国际上也存在惩罚个人的先例。纽伦堡法庭总检察官罗伯特.杰克逊在其公开演讲中强调：“如果国际法能对维持和平提供真正帮助，那么，个人责任原则如同逻辑发展一样是必须的……处罚仅对个人行为，予以平和地、有效地强制……一个国家……实施犯罪行为是幻想。犯罪总是由人来实施的”⑥1946年12月11日联全国大会颁布了著名的“纽伦堡原则声明”，进一步确定依照国际示规定的直接个人刑事责任原则，可以不顾及国内法的规定。纽伦堡国际军事法庭确立的“个人刑事责任原则”包含了以下三个方面的内容：一是战争犯罪应由个人负责，因引国家无首及其负责决策之人不能以“国际只规范国家行为”或“元首等仅为国家代表”为借口而逃避责任；是个人不得借口其不法行为是亲人上级命令的结果而逃避责任，月份上级命令最多只能作为减刑的考虑因素；三是有关人道的法律可在任何国家执行，对于罪行发生在何地则一概不论。⑦
1998年7月通过的《国际刑事法院规约》第25条再次明确了“个人刑事责任原则”，并成为国际刑事法院动作中一项基本原则。
自从纽伦堡审判之后，国际法律原则的持续发展，特别是国际人权保障的发展，对国际法成为直接适用俱有设想提供了支持。
由此可见，无论依照国内刑法还是依照国际刑法，个人刑事责任原则都是刑法或国际刑法的一般原则，即个人是刑事责任承担的固有主体。如何使刑事责任的固有主体承担其实施国际犯罪的刑事责任，则是国际刑事法院贯彻国际刑法中的适用问题之一。需要说明的是，《纽伦堡法庭宪章》不仅强调团体或组织的违法性，而且强调个人在组织犯罪中的有两岸关性。所以，无论是国内刑法，抑或是国际刑法，追究个人的刑事责任始终是无可争辩的事实。
5、 保障人权原则
“人人享有生命、自由和人身安全”。⑧第二次世界大战中，同盟国曾宣布他们进行战争的目的是对人权的尊重。⑨第二次世界大战后的纽伦堡审判和东京审判，是第一次世界大战后试图进行国际刑事审判的再次尝试，也可以说是《联合国宪章》人权精神的具体体现，国为这些战犯实施的危害人类罪行都从不同程序上侵犯了人权。国际社会饱尝了二战对人权的侮辱与践踏，开始注重发展人权的国承保护。由于不同区域国家之间存在社会意识形态的差民以及不同的人权观念，但无论这种多元化因素何其复杂，在保障人生权、健康权和自由权方面，各国的观点基本一致，而且予以普遍认可，这也是国际刑事法院人权保障原则的基本内容。
国际刑事法院主要通过两种途径保障人权：一是通过审判与处罚侵犯人类生命、健康和安全的国际犯罪维护人类应享有的各项权；二是在国际刑事法院的审判活动中，保障被告人或犯罪嫌疑人享有平等、人道和受到公正审判的权利。
6、 新生国家主权原则
主权在国际法上是指国家独立自主地处理自己对内外事务的最高权力。随着日益频繁的国际合作，绝对主权观念似乎已失去存在的空间，国家的某些权力或权利。在国际事务中，通常受到国际组织的限制，一些国家甚至主动将这种代表主权的权力让或转移给国际组织。凡严重影响人类和平与安全，并构成国际法规定的严重犯罪的行为，国际审判组织便可行使管辖权，纽伦堡审判和东京审判就是典型的例证。
主权是由国家行使的对内最高权力的对外独立权力，主权原则是国际法的核心，至权原则是人权的基础，人权是主权的体现，两者并非对立而是辩证的统一。
这些原则源于该法院组织性质和工作特性，而且在很大程度上吸收了纽伦堡审判原则的精髓，并在纽伦堡原则的基础上创立的自身特有原则。

三、以上原则国际社会的重大作用
1、 保障人权
人权保护是现代社会备受的一个方面。由二战的两次重大审判来说明：1、人权以及种族问题是务国共同观注的通过对国际犯罪的惩处保护世界共享的秩序，保护人类的各种权利不受国际犯罪的侵害。2、国际刑事法院要保障无罪的人不因其种族、宗教、国籍、信仰、性别等原因受到追诉和惩罚款，要保障犯罪嫌疑人和被判刑人得到公正的处理和人道主义待遇。
2、 维护社会安定与团结
惩办犯罪分子，维护当事人的合法权益从而保障人民生活的安全团结，使得人们不致于生活在荒乱、惊恐之中。维护国家主权保障人权等原则使得国际我　些严重威胁了世界和平与安全的犯罪行为得到了效的遏制。只有遵守了其重大原则才能使得国际社会的经济发展得到迅猛的发展，更好和适应经济社会的高速发展。
3、 推动社会的文明与进步
　“健全的法律制度是现代社会文明的基石”，在人类历史上，建立一套完善的法律体制，依靠法治而促进社会发展，推动文明进步的例证，可谓俯拾即是。无疑制定一套法律制度，并以国家的名义以实施、推行，是一种最有效的方式。国际刑事法院原则是确立了惩治国际犯罪的最佳手段，使得国际社会的经济文化秩序得到合理的保护，从而更好的促进国际间的交流与发展，推动社会的文明与进步。
四、结语??21世纪展望
21世纪世界经济正走向一体化，东西方文化的汇合，尤其是法律文化的交流使得世界各大法系的距离缩小了。互相吸收，走向大同，从而为国际社会的迅猛发展和稳定创造更好的条件。随着经济、文化的发展，交往的频繁，边界管制的宽限，促进了经济快速发展，但也有很可能有助于犯罪分子利用这种“环境”以及使得的条件进行跨国犯罪。所以国际社会必须进行进一步的加强对刑事司法的管制体制，从而做到使国际刑事法院的司法体制更加适应现代经济的发展，使之有更加简单，快捷而且有更加强的强制力来更好的遏制国际犯罪的发展势头。


注释：①ask Farce Report:“American Bar Associootion, Seetion of Intermationcerl Law and Practice, Section of Criminal Justice Report of the ABA Task Force on teaching International Criminal Law, at ?The international Lawyer,ummer,1994”.
②第二次世界大战后，1946年12月11日联合国在会确认并通过了“纽伦堡国际军事法庭宪章及该法庭应适用的国际法原则”。纽伦堡原则的内容包括七个方面：其一任何人凡从事构成国际法上的犯罪行为者，应对此和赤负责并受到处罚；其二，国内法对构成国际法上的犯罪行为不处以刑罚的事实，不能免除从事该行为的人在国际法的责任；其三，从事构成国际法上犯罪行为的人是作为国家元首或政府负责官员而采取行动的事实，不能免除其在国际法的责任；其四，根据政府或上级命令采取行动的事实，如属此人实际上可能进行道义上的选择者，不能免除其在国际法上的责任其五，任何人由于犯罪国际上的罪行而被追究刑事责任时，有权受到依据事实和法律的公正审判；其六，以下规定的罪行应作为国法的罪行受到处罚：甲、破坏和平罪：（1）计划、准备、发动或从事侵略战争或违反国际条约、协定或保证的战争；（2）参加为完成第1项所述的任何事种战争的共同计划或阴谋。乙、战争罪，即违反法规或惯例－包括谋杀、为奴役或为其他目的而虐待或放逐占领地平民、谋杀或虐待战俘或公海上的人员、杀害人质、掠夺公私财产、恣意破坏城镇或乡村，或非基于军事上必要而使它们不正常的荒芜。但是不仅限于这些。丙、违反人道罪，即对任何平民施行谋杀歼灭、奴役、放逐及其他任何非人道行为，或基于政治的、种族的或宗教的理由的迫害，这种行或迫害是行为的完成任何一种反和平罪、战争罪或危害人类罪的共犯，是国际法上的犯罪。
③参见“英”戴m.沃克《牛津法律大辞典》，北京光明出版社1998年版，第53页。
河南省濮阳市人民政府


濮阳市人民政府关于印发濮阳市城市房地产转让管理办法的通知


濮政〔2005〕60号

各县（区）人民政府，高新区管委会，市人民政府各部门：
《濮阳市城市房地产转让管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。




二○○五年七月二十五日


濮阳市城市房地产转让管理办法

第一条　为了加强对本市房地产转让的管理，维护房地产市场秩序，保障房地产转让当事人的合法权益，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》和《城市房地产转让管理规定》（建设部令第96号）及有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条　凡在本市城市（含建制镇、独立工矿区）规划区国有土地范围内从事房地产转让，实施房地产转让管理，均应遵守本办法。
第三条　本办法所称房地产转让，是指房地产权利人通过买卖、赠与、交换或者其他合法方式将其房地产转移给他人的行为。
前款所称其他合法方式，主要包括下列行为：
（一）以房地产作价入股，与他人成立企业法人，房地产权属发生变更的；
（二）一方提供土地使用权，另一方或者多方提供资金，合资、合作开发经营房地产，而使房地产权属发生变更的；
（三）因企业被收购、兼并或合并，房地产权属随之转移的；
（四）以房地产抵债的；
（五）法律、法规规定的其他情形。
第四条　市房地产管理部门负责本市行政区域内的城市房地产转让管理工作。市房地产管理部门的房地产交易机构具体负责办理市规划区范围内的房地产转让业务。
县房地产管理部门负责本县行政区域内的城市房地产转让管理工作。
第五条　房地产转让应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。
第六条　房地产转让时，房屋所有权和该房屋占用范围内的土地使用权同时转让。
第七条　下列房地产不得转让：
（一）以出让方式取得土地使用权但不符合本办法第十一条规定条件的；
（二）司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的；
（三）依法收回土地使用权的；
（四）共有房地产，未经其他共有人书面同意的；
（五）权属有争议的；
（六）未依法登记领取权属证书的；
（七）预售商品房未竣工交付、预购人未取得房屋所有权证的；
（八）法律、行政法规规定禁止转让的其他情形。
第八条　房地产转让，应当按照下列程序办理：
（一）房地产转让当事人签订书面转让合同；
（二）房地产转让当事人在房地产转让合同签订后90日内持房地产权属证书、当事人的合法证明、转让合同、契税完税（减免）凭证等有关文件向房地产管理部门提出申请；
（三）房地产管理部门对提供的有关文件进行审查，并在７日内作出是否受理申请的书面答复，７日内未作书面答复的，视为同意受理；
（四）房地产管理部门根据需要对转让的房地产进行现场查勘；
（五）房地产转让当事人按照规定缴纳有关费用；
（六）房地产管理部门办理房屋权属转移登记手续，核发房屋权属证书。
第九条　房地产转让合同应当载明下列主要内容：
（一）双方当事人的姓名或者名称、住所；
（二）房地产权属证书名称和编号；
（三）房地产坐落位置、面积、四至界线；
（四）土地宗地号、土地使用权取得的方式及年限；
（五）房地产的用途或使用性质；
（六）成交价格及支付方式；
（七）房地产交付使用的时间；
（八）违约责任；
（九）双方约定的其他事项。
第十条 以出让方式取得土地使用权的，房地产转让时，土地使用权出让合同载明的权利、义务随之转移。
第十一条　以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当符合下列条件：
（一）按照出让合同约定已经支付全部土地使用权出让金，并取得土地使用权证书；
（二）按照出让合同约定进行投资开发，属于房屋建设工程的，应完成开发投资总额的百分之二十五以上；属于成片开发土地的，依照规划对土地进行开发建设，完成供排水、供电、供热、道路交通、通信等市政基础设施、公用设施的建设，达到场地平整，形成工业用地或者其他建设用地条件。
转让房地产时房屋已经建成的，还应当持有房屋所有权证。
第十二条　以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产时，属于下列情形之一的，可以不办理土地使用权出让手续，但应当将房地产所获收益中的土地收益上缴国家或者作其他处理。土地收益的缴纳和处理的办法按照国务院规定办理。
（一）经市县人民政府规划行政主管部门批准，转让的土地用于建设《中华人民共和国城市房地产管理法》第二十三条规定的项目的；
（二）私有住宅转让后仍用于居住的；
（三）按照国务院住房制度改革有关规定出售公有住宅的；
（四）同一宗土地上部分房屋转让而土地使用权不可分割转让的；
（五）转让的房地产暂时难以确定土地使用权出让用途、年限和其他条件的；
（六）根据城市规划土地使用权不宜出让的；
（七）县级以上人民政府规定暂时无法或不需要采取土地使用权出让方式的其他情形。
第十三条 国家实行房地产成交价格申报制度。
房地产权利人转让房地产，应当如实申报成交价格，不得瞒报或者作不实的申报。
房地产转让应当以申报的房地产成交价格作为缴纳税费的依据。成交价格明显低于正常市场价格的，以评估价格作为缴纳税费的依据。
第十四条 房地产买卖是指房地产所有人将自己合法拥有的房地产依法卖与他人的行为。
房地产买卖当事人应当签订书面房地产买卖合同。
第十五条 房地产赠与是指赠与人将自己合法拥有的房地产无偿地转移给受赠人的法律行为。
　 自然人作为房地产赠与人的，应当具有完全民事行为能力。
　 除法律、法规另有规定外，房地产受赠人可以为国家、自然人、法人或者其他组织。
　 赠与房地产，赠与人与受赠人应当订立书面房地产赠与合同。
房地产赠与合同生效时间为产权转移登记时间。
附条件的赠与，受赠人不按约定条件履行的，赠与人可要求受赠人履行所附条件中规定的义务，或者撤销已经登记的赠与（所附条件不能履行或者不需要履行的，赠与人不能撤销已生效的赠与）。
第十六条　房地产交换是指房地产当事人将各自依法所有的房地产互相转移给对方的行为。
交换房地产，当事人应当依法订立房地产交换合同。
当事人进行房地产交换时，其价款对等部分免缴契税，超价款部分按规定标准交纳契税。
当事人卖出原有房地产一年内购买房地产的视同房地产交换。
第十七条 市规划区内的已购公有住房和经济适用住房首次上市按照《濮阳市已购公有住房和经济适用住房上市交易管理办法》的规定执行。
第十八条　商品房预售按照建设部《城市商品房预售管理办法》执行。
第十九条　对以前已建成的公有住房，但因历史原因造成确权资料不全、未办理手续的，由售房单位出具保证书，可以先向职工办理公有住房出售手续，发放房屋所有权证。
第二十条　房地产管理部门在办理房地产转让手续时，应当将收费项目和标准予以公开，接受社会监督。
第二十一条　房地产管理部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条　在本市城市规划区外国有土地范围内进行房地产转让的，参照本办法执行。
第二十三条　本办法由市房地产管理局负责解释。
第二十四条　本办法自发布之日起施行。