中国高铁驶向海外可能遭遇的纠纷

作者：林晓 律师

随着京沪高铁的开通，日本媒体聚焦于南车集团将把京沪高铁使用的21项相关技术在美国、俄罗斯、欧洲等地申请专利，声称如果中国将“新干线仿制品”申请为自己的专利，相关企业将采取对抗手段，坚决阻止中国厂商获得各国专利。7月8日，中国铁道部新闻发言人王勇平说，“新干线与京沪高铁完全不在一个相提并论的层次，”京沪高铁在舒适度、线上部分技术、线下部分技术等各方面远远优于新干线，中国CRH380A型高速动车组，标志着世界高速列车技术发展到新水平，中国拥有完全的自主知识产权。由此，中日两国围绕中国高铁技术专利及车辆出口的争执拉开帷幕。

问题的由来

目前国内的CRH1、CRH2、CRH3、CRH4 各型动车组分别是在“引进、吸收、再创新”加拿大庞巴迪的Regina、日本的E2-1000、德国西门子ICE3、法国阿尔斯通的SM3等四种车型的基础上生产的。其中CRH2A型动车组（最高运营时速250公里，标准时速200公里）是中国南车集团于2005年8月开始基于日本川崎重工提供的新干线E2-1000的生产技术制造的。而当年对于向中国提供该项技术，在日本国内是存在赞成与反对两种声音的。反对者的意见自然是担心中国利用新干线基础技术进行技术创新，进而将产品推向国际市场，从而削弱日本产品的竞争力；赞成者的主张是，将已经落后的新干线E2-1000生产技术提供给中国，以此换来的资金用于在日本国内推广采用更先进的E5系技术（设计最高运营时速360公里，实际运营时速计划2011年3月-2013年春300公里，2013年春以后320公里）制造的车辆。
正因为有了如此愿望和中国“技术换市场”的坚定政策，加之日本企业根本没有预料到中国会有较高的创新能力，所以，最终赞成派说服了反对派，共同组建了企业联合体向中国企业提供技术与产品支持。
此后，中国又相继研发出CRH2A型的后续车型CRH2B和CRH2C。尤其是CRH2C型，在南车集团经过两个阶段的创新发展后，其技术水平大大提高，在第一阶段（2007年12月底出厂），持续运营时速已达275公里，最高运营时速为300公里；在第二阶段（2010年1月完成），持续运营时速达到350公里，最高运营时速为380公里。由于南车集团同时承担了铁道部下发的新一代时速380公里级别的高速列车CRH380A型的研发任务，2010年4月底下线的CRH2C最后一列（CRH2-150C）例外地成为CRH380A型试验实体样车，改为使用新一代新头型。因此，CRH380A型也称为CRH2-380型动车组，它是南车集团在CRH2C（CRH2-300）型基础上自主研发的。
由此可见，从技术沿革来说，CRH380A型是在CRH2C型基础上研发的，而CRH2C型又是南车集团基于新干线E2-1000的基础生产技术上研发生产的新车型，因此，可以说CRH380A型技术完全覆盖了新干线E2-1000技术，CRH380A型技术远远优于川崎重工向中国提供的新干线技术。日本媒体声称中国高铁是“中国版新干线”、“仿制品”，是只看到了CRH380A型的基础技术来源，而忽略了中国在引进新干线E2-1000技术后，举全国之力所做的创新努力，更无视了日本迄今没有380公里级别的新干线，而中国却“青出于蓝”的现实。
另一方面，即使从是否构成专利侵权的技术比对分析来说，从来都只有改进技术可以覆盖基础技术，而绝无基础技术可以覆盖改进技术之说。所以，如果CRH380A型技术远远优于新干线E2-1000技术和其他日本现存的新干线技术，就不能说中国高铁CRH380A型是日本新干线的仿制品，而这点是显而易见的。

并非危言耸听

最近，日本网络媒体出现了一个新的“用语解说”——《中国版新干线的车辆技术专利问题》。按照该条词语解释，“这是中国制造商南车集团将把基于日本新干线“疾风”开发的高速铁路车辆CRH380A型在美国申请专利，对此日本方面已非正式地表示了担忧，日本向中国提供的新干线技术是附带有“在中国国内使用”条件的，而以车辆输出为目的的中国却主张该项技术是国产技术，这是一场在美国申请专利的作战。”
日本JR东海社长山田佳臣在会见日本媒体时说，希望提供技术的川崎重工“采取无愧于技术立国的相应措施”，明确提供技术的范围，坚决地阻止专利侵权。
川崎重工已向媒体表示，如果南车集团向各国申请专利，作为对抗手段，他们将首先向各国专利管理机关提供南车集团申请专利的技术与川崎重工属于相同技术的情报，以此否定南车集团申请专利的新颖性与创造性，从而阻止南车集团获得专利；而一旦南车集团获得专利，他们还将向该外国法院提起专利无效诉讼。
由此看来，让日本相关企业倍感郁闷的是南车集团将就CRH380A型动车组相关技术申请外国专利，这与中国铁道部发言人王勇平所说的，从2009年起，中国北车集团和中国铁道科学研究院已经开始申报多项高速列车PCT专利，还不是一码事。今后，围绕南车集团申请获得CRH380A型相关技术外国专利一事，日方定会不依不饶，一场旷日持久的讼争恐怕在所难免。

一个核心两个基本问题

目前，日本媒体的焦点主要是针对南车集团将就CRH380A型相关技术申请外国专利，但实际上这一核心事件涉及到的是对两个根本问题的认知：一是南车集团就CRH380A型相关技术能否申请获得外国专利？二是南车集团如果将CRH380A型车辆出口到第三国，是否违约？是否构成专利侵权？
显然，对于第一个问题很好回答，即在技术转让合同中对改进技术成果归属没有特别约定的情况下，改进技术成果当然归属技术改进方。由于拟申请外国专利的CRH380A型动车组相关技术是中方单独研发的，对此中方当然拥有完全的知识产权。而该项技术能否获得各国专利授权，则要看是否符合该授权国专利法的规定。即使日方提出专利无效异议，也需要有充分的证据来否认该项技术的新颖性和创造性，否则没有胜算。试想，中国方面也不会愚蠢到拿不具有新颖性、创造性的技术去各国申请专利吧？！至少在前期中方对于哪些技术可以获得外国专利，应该是经过初步判断的。因此，中日围绕CRH380A型相关技术申请外国（特别是美国）专利的争讼，中方获胜的把握应当很大。
不过，另一方面，日本媒体强调，无论是川崎重工还是其他国家的技术提供方，他们在技术转让合同中都约定有“技术仅限在中国国内使用”的条款，中国向外国输出车辆构成违约，甚或构成专利侵权。
这样，中方要面对的另一个问题就是CRH380A型动车组是由上万项技术产品组成的，即使中方拥有了独自开发的关键技术的外国专利，似乎也无法逾越日方提供的其他技术产品“仅在中国国内使用”的障碍。这是中方不得不慎重对待的另一个问题。

地域限制条款的意义

在专利许可合同中，专利权人为了控制产品市场以及避免平行进口纠纷的发生，都会做出技术或产品的使用地域的限制性规定，因此，技术或产品“仅限在中国国内使用”的约定，在高铁技术转让合同中出现实属正常。
地域限制条款存在的法律意义有二，一是在专利产品平行进口发生时，作为判断是否构成专利侵权的标准之一；二是单纯构成契约法上的违约。
通俗地讲，所谓专利产品的平行进口范例，就是他国专利技术获得者自己或者他人，将在他国利用获得许可使用的专利技术生产的产品，再出口到专利权所在国家（一国或多国）。
历史上各国为了解决专利使用许可与平行进口纠纷衍生出了专利权消尽法理原则。所谓专利权消尽法理，是指经专利权人或者经其同意，专利产品一旦置于合法的流通中，专利权效力原则上就不再波及该产品。这是由各国专利法或判例法确定的法理。它意味着被许可人的权利是依据专利权人的授权而存在的，即使获得了在某国或某个地区的专利许可，也不意味着被许可人同样获得了专利权人在其他国家或地区销售该专利产品的授权。
不过，各国判例在适用该法理时附加的条件是，专利权人在专利许可中附加的限制条件必须是“明示”的，如果没有明示约定，由专利权人转让的专利产品无论是在世界各国都不再受专利权人的限制；当然，违反特别限制约定的行为，即使不是该合同当事人也构成专利侵权。
由此可见，假如川崎重工同时拥有日本、中国、美国的有关“CRH2A型=E2-1000”车辆的生产技术专利，那么，川崎重工只要在其为南车集团提供该项专利技术的合同中明确约定了“技术仅限在中国国内使用”，并在专利产品上贴附了明示标贴，未经其同意，该产品的制造商及经销商就不能将使用该专利产品的车辆销售到日本或美国去，否则，按照先行判例无论是在日本还是在美国都将被认定为专利侵权。
不过，目前似乎将CRH380A型动车组出口到美国，并不存在上述专利侵权的风险。

棋差一招

由于专利权具有地域性，一国专利在他国没有效力，而“专利权消尽法理”的适用又是以专利权人同时拥有多国专利为前提的；也就是说，川崎重工必须在中国、美国同时拥有新干线E2-1000生产技术专利，才能凭借其对南车集团的技术转让合同中有着“仅限在中国国内使用”的约定，在美国对南车集团提出专利侵权诉讼。
然而，出乎意料的是川崎重工表示，他们没有在美国等国申请有关新干线制造技术的专利。
倘若果真如川崎重工所说他们在美国等国没有新干线制造技术的专利，那么，CRH380A型动车组出口到相应国家，就不会有因存在“仅限在中国国内使用”的明示约定而构成专利侵权的风险。

是否构成违约？

假设南车集团如愿获得了美国等国的CRH380A型动车组相关技术专利，并将车辆出口到该国，那么，南车集团是否构成技术转让合同上的违约呢？换句话说，引进新干线E2-1000的技术转让合同中虽然存在有关地域使用限制条款，但其射程是否当然触及CRH380A型动车组呢？这是个值得深入研究的课题。如果回答肯定，并且不排除CRH380A型动车组也使用了新干线E2-1000的技术产品，那么中国高铁CRH380A型动车组走向世界将会受到影响；反之，中国高铁走向世界的步伐将会非常潇洒。



上海市经济和信息化委员会 上海市发展和改革委员会 上海市财政局


关于印发《上海市加快高效电机推广促进高效电机再制造实施细则》的通知



各有关单位：

　　为了加快高效电机的推广应用，培育本市高效电机再制造产业，深入推进节能减排，根据国家和本市的有关规定，我们制定了《上海市加快高效电机推广促进高效电机再制造实施细则》，现印发给你们，请遵照执行。

　　上海市经济和信息化委员会

　　上海市发展和改革委员会

　　上海市财政局

　　2012年9月24日



上海市加快高效电机推广促进高效电机再制造实施细则


　　第一条（目的和依据）

　　为了加快高效电机的推广应用，培育本市高效电机再制造产业，深入推进节能减排，根据《上海市人民政府办公厅转发市发展改革委等三部门制订的〈上海市加快高效电机推广促进高效电机再制造工作方案〉的通知》（沪府办发〔2011〕62号）的要求，结合本市实际，制定本实施细则。

　　第二条（管理部门）

　　上海市经济和信息化委员会（以下简称市经济信息化委）会同上海市发展和改革委员会（以下简称市发展改革委）、上海市财政局（以下简称市财政局）负责高效电机推广任务的下达、旧电机回收主体资格的认定和监管、再制造高效电机推广目录的发布、地方财政补贴资金审核等工作。

　　本市高效电机推广的日常工作，由市经济信息化委委托的具有节能领域公共管理职能的机构（以下简称管理机构）承担。

　　第三条（服务平台）

　　本市建立上海市高效电机推广及电机系统节能服务平台，提供政策宣传、产品展示、技术培训、供应商和用户的采购对接等服务。

　　第四条（推广计划）

　　市经济信息化委、市发展改革委根据本市“十二五”高效电机推广任务，编制年度推广计划，分年度下达给各区县、集团和相关单位，并将完成情况纳入年度节能目标责任考核。

　　管理机构建立高效电机推广工作信息跟踪机制，统计分析各单位高效电机推广任务完成情况。

　　第五条（推广计划落实）

　　各区县、集团公司和相关单位应当落实相应的配套资金，并明确责任部门负责落实年度高效电机推广计划。

　　各区县由经委（商务委）牵头，各集团公司由节能、设备部门牵头，负责编制本区县、本系统高效电机年度推广计划和相关工作措施，分年度下达给相关单位和企业，并按季度向管理机构反馈高效电机推广情况。

　　各相关单位应当做好高效电机替换存量电机的工作。对列入《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）》（工节〔2009〕67号）的电机产品，2013年底前应当淘汰完毕。对列入《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第二批）》（工业和信息化部2012年第14号公告）的电机产品，2015年底前应当淘汰完毕。对服役时间超过10年或者总运行时间超过30000小时的普通效率电机，应当制定高效电机替换计划并报送市经济信息化委、市发展改革委，2015年底前应当全部完成替换工作。

　　第六条（推广目录）

　　高效电机推广目录包括：

　　（一）国家发展改革委和财政部发布的高效电机推广目录。

　　（二）本市发布的再制造高效电机推广目录。

　　第七条（再制造高效电机推广目录的确定）

　　本市再制造高效电机推广目录的确定主要包括以下流程：

　　（一）申请

　　申请列入本市再制造高效电机推广目录的单位应当是在本市注册的具有独立法人资格的电机生产企业，其产品列入工业和信息化部再制造产品认定目录并获得国家节能产品认证。

　　申请单位应当向管理机构提交下列材料：申请书、企业基本情况、工业和信息化部再制造产品认定目录、节能产品认证证书、营业执照和税务登记证复印件。

　　（二）初审与审定

　　管理机构对申报材料进行初审，经初审合格的，提交市经济信息化委，由市经济信息化委会同市发展改革委和市财政局审定。经审定符合条件的，列入本市再制造高效电机推广目录。

　　（三）发布

　　本市再制造高效电机推广目录由市经济信息化委发布。

　　第八条（旧电机回收主体的确定）

　　本市旧电机回收主体（以下简称回收主体）通过招投标方式确定，主要包括以下流程：

　　（一）申请

　　申请成为回收主体的单位应当是在本市注册的具有独立法人资格的企业，注册资金不低于人民币1000万元，有良好的信用记录以及国家认可的高效电机再制造能力资质，其再制造产品列入工业和信息化部再制造产品认定目录并获得国家节能产品认证。

　　申请单位应当向管理机构提交下列申请材料：申请书、企业基本情况、再制造资质证明、节能产品认证证书、营业执照和税务登记证复印件、银行出具的资信证明、承诺书。

　　承诺书的主要内容包括：申报企业承诺在本市每年回收一定数量的旧电机，且回收的旧电机仅用于再制造高效电机或者进行拆解，不再回流进入二级市场。

　　（二）审定

　　管理机构对申报材料进行初审，经初审合格的，提交市经济信息化委，由市经济信息化委会同市发展改革委和财政局审定。

　　（三）发布

　　回收主体名单由市经济信息化委发布。

　　第九条（补贴范围和标准）

　　本市对2011年1月1日至2015年12月31日期间购买使用纳入高效电机推广目录的产品给予地方补贴。

　　地方补贴的标准如下：

　　（一）对采取“以旧换新”方式购买使用纳入高效电机推广目录的产品替换存量电机的本市用户，按照所替换存量电机的容量给予每千瓦20元的地方补贴。

　　（二）对购买使用纳入本市再制造高效电机推广目录的产品的本市用户，按照所购买产品的容量给予每千瓦45元的地方补贴。

　　上述补贴范围及标准，根据国家补贴范围及标准的变化进行调整。

　　第十条（“以旧换新”用户地方补贴流程）

　　对“以旧换新”用户的地方补贴执行价外补贴政策，补贴流程如下：

　　（一）用户与回收主体协商确定旧电机回收价格，签订《旧电机回收合同》。

　　（二）用户向回收主体提供以下材料：

　　1.购买高效电机的合同（需载明用户名称、高效电机型号、容量）复印件。

　　2.购买高效电机的发票（需载明商品基本情况及用户名称）复印件。

　　3.用户的工商登记执照和税务登记证复印件。

　　4.旧电机容量、型号、设备管理唯一编号等的证明材料。

　　（三）回收主体对用户提供的材料进行核实，核实内容包括：

　　1.用户提供的工商登记执照和发票载明的用户名称是否一致。

　　2.购买的产品是否纳入高效电机推广目录。

　　3.旧电机的容量、型号等信息与实物是否一致。

　　（四）经核实符合补贴条件的，由回收主体填写《旧电机回收补贴明细表》，并向用户兑付补贴资金。不符合补贴条件的，回收主体告知用户不予补贴的理由。

　　（五）回收主体凭用户购买高效电机的合同和发票复印件、《旧电机回收合同》和相关证明材料、《旧电机回收补贴明细表》、《旧电机回收补贴汇总表》，向管理机构提出补贴申请，管理机构负责受理并进行初审。

　　（六）管理机构初审通过后，提交市经济信息化委，由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局审核。审核合格的，由市经济信息化委向上海市节能减排工作领导小组办公室（以下简称市节能减排办）申请补贴资金计划。市经济信息化委按市节能减排办批复的资金计划向市财政局提出资金拨付申请，由市财政局将补贴资金拨付给回收主体。

　　回收主体应当将回收的旧电机分类建账，配合管理机构做好高效电机推广信息统计等工作，对于补贴电机容量2000千瓦及以上的单个用户，须由管理机构组织进行现场核查。

　　第十一条（再制造高效电机用户地方补贴流程）

　　对再制造高效电机用户的地方补贴流程如下：

　　（一）用户与高效电机再制造企业（以下简称再制造企业）签订《再制造高效电机采购合同》，并在合同中注明电机容量及金额。

　　（二）用户向再制造企业提供安装再制造高效电机的设备名称和设备管理编号、具体的安装信息等材料，并填写《再制造高效电机补贴明细表》。符合补贴条件的，由再制造企业向用户兑付补贴资金。

　　（三）再制造企业凭《再制造高效电机采购合同》和发票复印件、《再制造高效电机补贴明细表》、《再制造高效电机补贴汇总表》，向管理机构提出补贴申请，由管理机构受理并进行初审。

　　（四）管理机构初审通过后，提交市经济信息化委，由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局审核。审核合格的，由市经济信息化委向市节能减排办申请补贴资金计划。市经济信息化委按市节能减排办批复的资金计划向市财政局提出资金拨付申请，由市财政局将补贴资金拨付给再制造企业。

　　第十二条（推广工作要求）

　　本市高效电机推广工作的有关要求如下：

　　（一）重点用能、用电单位和列入清洁生产审核名单以及已完成电能平衡测试的企业，是高效电机推广应用的重点对象。相关企业应当积极落实高效电机推广任务，并结合高效电机应用，对电机系统进行诊断分析，实施系统节能改造，提升系统整体运行效率。相关企业向市经济信息化委申报节能技改奖励的电机系统改造项目中，应当包含高效电机替换的内容。

　　（二）各相关单位新投资（含扩建、搬迁、技改）建设项目，应当全部使用高效电机。各工程设计单位、建设工程设计文件审查单位以及承担固定资产投资项目节能评估和审查的单位，应当将高效电机使用作为项目评估和审查的必要条件。

　　第十三条（监督检查）

　　市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局每年对回收主体和再制造企业任务完成情况、产品销售对象等进行核查，并组织有关机构对回收主体的旧电机再制造与拆解情况进行监督检查。

　　市经济信息化委、市发展改革委和市财政局对违反承诺协议的回收主体，视情采取通报批评、扣减补贴资金、暂停直至取消其回收主体资格等措施。

　　第十四条（绩效评估和专项审计）

　　市发展改革委会同市财政局、市经济信息化委组织开展高效电机推广工作绩效评估，并委托相关单位对回收主体及补贴用户进行抽查和专项审计。

　　对弄虚作假、骗取财政补贴的企业，由相关部门收回补贴资金，并按《财政违法行为处罚处分条例》的相关规定进行处理、处罚。

　　第十五条（核实和核查）

　　管理机构负责组织有关单位对回收主体、再制造企业、高效电机用户的财政补贴申请进行核实。

　　上海市节能监察中心负责对各企事业单位电机淘汰计划执行情况进行核查，对在规定时间内仍未完成淘汰的单位，依据节能法律法规做出处理。

　　第十六条（信用记录管理）

　　对弄虚作假、骗取财政补贴的企业，由市经济信息化委、市发展改革委和市财政局依法将其不良信用记录纳入本市联合征信体系。

　　第十七条（应用解释）

　　本实施细则由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局负责解释。

　　第十八条（实施日期）

　　本实施细则自2012年10月25日起施行，有效期至2017年10月24日。