关于上市保险公司发行次级可转换债券有关事项的通知
中国保险监督管理委员会
关于上市保险公司发行次级可转换债券有关事项的通知
保监发〔2012〕45号
各保险公司：
为拓宽保险公司资本补充渠道，提高保险公司偿付能力管理水平，经研究，我会决定允许上市保险公司和上市保险集团公司（以下通称保险公司）发行次级可转换债券。现将有关事项通知如下：
一、保险公司次级可转换债券（以下简称次级可转债），是指保险公司依照法定程序发行的、期限在5年以上（含5年）、破产清偿时本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他普通负债之后、且在一定期限内依据约定的条件可以转换成公司股份的债券。
二、保险公司次级可转债在转换为股份前，可以计入公司的附属资本。保险公司次级可转债计入附属资本的比例和标准由中国保监会另行规定。
三、保险公司申请发行次级可转债，除应当符合证券监管部门规定的条件外，还应当符合下列条件：
（一）破产清偿时，次级可转债本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他普通负债之后；
（二）保险公司发行次级可转债，不得以公司的资产为抵押或质押；
（三）保险公司次级可转债的条款设计应当有利于促进债券持有人将可转债转换为股票；
（四）除证券监管部门规定的情形之外，发行人不得另外赋予次级可转债债券持有人主动回售的权利。
四、保险公司申请发行次级可转债，应当向中国保监会提交书面申请，并报送下列文件：
（一）股东大会有关本次次级可转债发行的决议，包括募集规模、期限、转股条件、募集次级可转债决议的有效期、募集资金用途等内容；
（二）本次次级可转债发行方案；
（三）可行性研究报告；
（四）已募集但尚未偿付的次级债、次级可转债等附属资本工具的发行总额、余额及募集资金运用情况；
（五）中国保监会规定提供的其他材料。
五、保险公司申请发行次级可转债，应当取得中国保监会的监管意见。
申请出具监管意见时，保险公司应当提交本通知第四条第（一）、（二）、（三）项规定的材料，并报送偿付能力与公司治理状况说明、经营业绩与财务状况说明等其他材料。
六、发行人应当在可行性研究报告中提供如下信息：
（一）公司未来三年的资本规划；
（二）转股的可行性分析及促进转股的具体方案；
（三）本次次级可转债募集资金用途，包括集团公司向子公司注资的金额和比例。
七、保险公司应当在募集说明书中明确约定发行人依法进入破产偿债程序后，次级可转债本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他普通负债之后。
八、保险公司应当在中国保监会批准次级可转债发行之日起6个月内向证券监管部门提交发行申请。发行人未能在规定期限内提交申请的，原批准文件自动失效。
九、发行人应当在次级可转债发行结束后十个工作日内向中国保监会报告发行情况。
十、在次级可转债到期前，发行人提前赎回次级可转债、债权人回售次级可转债，应当在赎回或回售结束后十个工作日内向中国保监会报告。
十一、发行人应当对次级可转债募集资金实施专户管理，并严格按照股东大会决议、可行性研究报告及募集说明书中募集资金的用途使用募集资金。
十二、次级可转债到期时，发行人支付全部本息后，应当在十个工作日内向中国保监会报告。
十三、发行人应当在季度偿付能力报告和年度偿付能力报告中详细说明次级可转债赎回、回售和转股的情况，及其对公司偿付能力的影响。
十四、发行人因为次级可转债转换为公司股份而影响注册资本的，应当依照有关规定向中国保监会申请变更注册资本和修改公司章程。
中国保险监督管理委员会
二○一二年五月十五日
关于印发稀土指令性生产计划管理暂行办法的通知
工业和信息化部
关于印发稀土指令性生产计划管理暂行办法的通知
工信部原[2012]285号
有关省、自治区工业主管部门，有关中央企业：
为有效保护和合理利用稀土资源，保护生态环境，规范稀土生产经营活动，促进稀土行业持续健康发展，根据《国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》（国发[2011]12号）的要求，我部研究制定了《稀土指令性生产计划管理暂行办法》。现印发你们，请遵照执行。工作中遇到的相关问题，请及时向我部反馈。
二〇一二年 六月十三日
（联系电话：010-68205584）
附件：稀土指令性生产计划管理暂行办法.doc
稀土指令性生产计划管理暂行办法
第一条 为有效保护和合理利用稀土战略资源，规范稀土生产经营活动，保护环境，促进稀土行业持续健康发展，根据《国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》（国发[2011]12号）、《国务院关于将钨、锡、锑、离子型稀土矿产列为国家实行保护性开采特定矿种的通知》（国发[1991]5号）等规定，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内(港、澳、台地区除外)稀土矿产品和冶炼分离产品生产，适用本办法。
本办法所称稀土矿产品，是指从混合稀土矿、氟碳铈矿、南方离子型稀土矿等稀土原矿经采选后获得的精矿及其他稀土矿产品（含资源综合回收利用物）。
本办法所称稀土冶炼分离产品，是指稀土矿产品经冶炼分离后生成的稀土氧化物、盐类和其他化合物等（含富集物）。
第三条 稀土指令性生产计划（以下简称计划）管理的稀土产品，包括稀土矿山和冶炼分离企业生产、销售的稀土矿产品和冶炼分离产品，以及利用国外进口的稀土矿产品和从稀土废旧物品中提取生产的稀土产品。
第四条 工业和信息化部根据国内外市场需求和本年度计划执行情况，商有关部门提出下一年度稀土开采、生产和出口计划，报国务院批准后牵头做好指令性生产计划的组织实施工作。
第五条 工业和信息化部负责计划的编制、下达、监督和管理工作。
有关省、自治区工业主管部门（以下简称省级工业主管部门）负责本行政区域内所属企业计划申请的受理、初审、上报、下达和监督管理工作。中央企业负责所属企业计划申请的受理、初审、上报、下达和监督管理工作，并接受属地行政区工业主管部门的监管。
第六条 稀土矿产品生产企业申请计划应具备以下条件：
（一）符合行业规划、产业政策和行业准入条件；
（二）取得采矿许可证；
（三）取得环境影响评价批复文件，污染物排放达到国家相关标准要求,且列入符合环保要求的稀土企业名单公告；
（四）取得非煤矿山企业安全生产许可证。
第七条 稀土冶炼分离企业申请计划应具备以下条件：
（一）符合行业规划、产业政策和行业准入条件；
（二）取得环境影响评价批复文件，污染物排放达到国家相关标准要求,且列入符合环保要求的稀土企业名单公告；
（三）取得安全生产许可证或达到相应安全生产条件。
第八条 企业申请计划应填写《稀土指令性生产计划指标申请书》（见附件1）。
第九条 地方企业应于每年9月10日前向省级工业主管部门上报下一年度计划申请书。省级工业主管部门受理企业申请后，会同有关部门对企业资质条件及相关计划进行初审，提出审查意见，并将相关材料于每年10月10日前报送工业和信息化部。
第十条 中央企业应于每年10月10日前向工业和信息化部上报下一年度计划申请书，同时抄送企业所在地省级工业主管部门。
第十一条 根据国务院批准的总量计划及要求，工业和信息化部组织审查省级工业主管部门和中央企业上报的申请书，确定有关省（自治区）和中央企业计划，征求有关部门意见后，于本年12月10日前和下一年度6月10日前分两批下达计划。
第十二条 省级工业主管部门和中央企业根据国家下达的计划，于20天内将计划分解落实到具体企业，并将计划分解落实情况上报工业和信息化部备案。
第十三条 生产企业应建立计划管理产品生产和销售台账，如实反映生产经营情况。
第十四条 地方企业应于每月5日（节假日顺延）前向所在地省级工业主管部门报送上月计划执行情况表（见附件2）。省级工业主管部门和中央企业汇总企业情况后，应于每月10日前报工业和信息化部。
第十五条 企业未获得计划指标，不得从事稀土矿产品和稀土冶炼分离产品的生产。
第十六条 省级工业主管部门要加强对无计划生产企业的清理，坚决依法关闭违法违规企业，禁止无计划企业从事稀土生产，并配合国土、环保、工商、税务、安监等部门，依法予以处罚。
对超计划生产的企业，由省级工业主管部门依法责令其停止计划管理产品的生产，并对企业进行警告，核减下年度计划。
第十七条 省级工业主管部门和中央企业对计划管理、监督、检查不力的，工业和信息化部将会同有关部门予以通报批评。超计划生产的省（自治区）和中央企业，工业和信息化部按照超计划的产量核减该省（自治区）和中央企业下年度计划。
第十八条 负责计划管理工作的国家工作人员和其他相关人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守等，由其所在单位或上级主管部门依规给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。
第十九条 法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第二十条 有关省（自治区）可根据本办法，并结合本地区实际情况，制定具体实施细则。
第二十一条 本办法由工业和信息化部负责解释，自2012 年6月13日起施行。
附件: 1.稀土指令性生产计划指标申请书
2.稀土企业计划执行情况表
http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12843926/n13917027/14690047.html
附件1：
中华人民共和国工业和信息化部
稀土指令性生产计划指标申请书
申请单位（盖章）
地址：
邮编：
负责人签字：
联系人：
联系电话：
申请日期： 年 月 日
国家稀土办公室监制
基本情况 企业名称
企业法人 成立时间
生产类型 □ 矿山 □ 冶炼分离
联 系 人 联系电话
建设项目核准部门 核准文号
环评核准部门 核准文号
采矿许可证号 有 效 期
矿山安全生产许可证号 有 效 期
生产经营状况 原料类型
产品种类
(氧化物、盐类等)
生产规模
年份
(前三年) 职工人数(人) 产量(吨) 总资产(万元) 产 值
(万元) 纳税额
(万元) 利 润
(万元) 出口量(吨) 进口量(吨)
注：本表产量、进出口量为折成氧化物(REO)量，下同。
企业基本情况介绍（包括股权结构、总资产、净资产，生产能力、实际年产量，产品种类等）
本年度计划执行情况
（包括：1、矿山开采消耗的资源储量情况，矿产品产量、销售去向和销售量；2、冶炼分离企业采购的矿产品来源、数量（折REO），产品构成；3、购销合同和增值税发票复印件）
矿山企业申请下年度计划指标依据的稀土资源储量，生产工艺，主要经济技术指标（可另附页）
冶炼分离企业申请下一年度指标需要采购的北方轻稀土、南方中重稀土矿产品数量(折REO)及主要来源，生产工艺、产品种类（分氧化物REO、盐类等品种），主要经济技术指标（可另附页）
所在地县级工业主管部门对计划申请的审查意见
主管领导签字
单 位 公 章
年 月 日
所在地（市、州）工业主管部门对计划申请的审查意见
主管领导签字
单 位 公 章
年 月 日
省（自治区）工业主管部门或中央企业审查意见
主管领导签字
单 位 公 章
年 月 日
附件：
1．企业营业执照；
2．矿山企业合法开采范围的图件；
3．矿产品或稀土原料销售合同、矿产品或稀土原料购买合同及其增值税发票复印件；
4．采矿许可证、非煤矿山安全生产许可证、环境评价报告批复文件、达到国家污染物排放标准的年度证明、符合环保要求的稀土企业名单公告等文件的复印件；
5．税务部门出具的年度纳税额证明复印件（前三年）。
附件2：
稀土企业计划执行情况表
单位（盖章）：
生产
月份 本月产量(折REO，吨) 本月止累计产量(折REO，吨) 完成计划比例(%) 年度计划(折REO，吨)
1月份
2月份
3月份
4月份
5月份
6月份
7月份
8月份
9月份
10月份
11月份
12月份
填表人 年 月 日
财政部、中国人民银行关于商业银行退出证券交易所后国债交易托管有关问题的通知
财政部
财政部、中国人民银行关于商业银行退出证券交易所后国债交易托管有关问题的通知
财政部
各商业银行、中央国债登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所：
为了做好商业银行退出证券交易所后的国债交易托管的衔接工作，促进我国国债市场的发展，根据《关于各商业银行停止在证券交易所证券回购现券交易的通知》、《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》的有关规定，现将商业银行退出证券交易所后，其持有上市国债交易托管问题
通知如下：
一、各商业银行退出证券交易所后，各商业银行对其持有的可上市国债一律在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）直接开立托管帐户，由中央结算公司统一办理债权的过户和结算业务。
二、各商业银行持有的各类可上市国债的集中托管事宜，按以下规定办理：
1．对1997年无记名（一期）国债，由各商业银行将所辖系统剩余券面送中央结算公司统一托管。其券面存管办法按《关于商业银行办理1997年无记名（一期）国债券面存管有关事项的通知》（财国债字〔1997〕45号）办理。
2．已在上海证券交易所、深圳证券交易所托管的记帐式国债，由商业银行在文到之日一周内集中办理转托管手续，将债权转入中央结算公司托管帐户。
3．各商业银行在上海证券交易所、深圳证券交易所托管的国债，未进行回购的部分，必须立即转至中央结算公司托管，对已用于回购的国债，回购协议结束后转至中央结算公司托管。
4．已在上海证券交易所、深圳证券交易所托管的无记名国债，亦由各商业银行在上述规定的时间内集中办理转托管手续。实物国债的后续转库事宜，由中央结算公司与上海证券交易所、深圳证券交易所协商办理。
三、各商业银行已进入中央结算公司托管系统的实物国债，暂不办理券面提取手续。
1997年6月23日