民间音乐作品的著作权保护

邓杰 陈志强
(华侨大学 法学院，福建 泉州 362021)

摘要:民间音乐作品作为人类社会的共同财富和宝贵资源，必须予以适当的法律保护。经过对不同法律保护模式的分析和比较，以著作权方式对民间音乐作品实施保护无疑应是现阶段一种务实而明智的选择。
关键词:民间文学艺术 民间音乐作品 著作权

民间文学艺术的法律保护可谓当今国际上的一个难题，各国对于是否给予其法律保护，给予什么样的法律保护，即采取何种法律保护模式，具体如何实施这种法律保护，不仅存在重大的理论分歧，而且形成了一些不同的立法与实践。为此，曾有学者将此问题称为“法学界的歌德巴赫猜想”。 而民间音乐作品作为民间文学艺术中最为活跃和最具代表性的一个部分，其法律保护问题更显突出，尤为值得关注。本文拟针对现实案例中涌现出来的几个重点问题，就民间音乐作品的著作权保护作一分析和探讨，以期对民间音乐作品的法律保护模式的适当选择及相应法律保护制度的合理构建有所助益。
一、民间音乐作品法律保护问题的提出
（一）典型案例介绍
1．西部民歌权属纠纷案
著名的音乐艺术家王洛宾先生在深入大西北民间音乐的宝库几十年中，历尽千辛万苦，搜集、整理和改编了大批优秀的民歌，但当其通过协议向台商“一次性卖断”其中的一些作品后，却遭到了中国西部很多少数民族同胞和音乐界人士的猛烈抨击，国家版权局的相关负责人也作出了“不属于著作权保护范围的作品”的论断 。最终少数民族同胞和国家版权局无法为民间音乐进行法律保护找到适当的法律依据，王洛宾先生也没有办法对自己辛苦搜集、整理和改编的作品进行转让。该案在很大程度上反映了我国民间音乐作品保护的法律缺位已构成艺术作品流通的严重障碍，并对少数民族的利益造成一定的损害。
2．饶河县四排赫哲族乡政府诉郭颂等侵犯民间文学艺术作品著作权纠纷案
基本案情是：原告黑龙江省饶河县赫哲族乡政府主张《乌苏里船歌》是由《想情郎》、《狩猎的哥哥回来了》等赫哲族传统民歌编曲而成，并非被告郭颂原创，应该定性《乌苏里船歌》为赫哲族民歌，并要求被告作出声明及赔偿损失。依照中国音乐著作权协会作出的鉴定报告，法院作出的最终判决是：《乌苏里船歌》是郭颂等人在赫哲族世代流传的民间曲调的基础上，运用现代作品手法创作完成的，郭颂作为合作作者之一，享有对《乌苏里船歌》的著作权，以任何方式使用时应注明“根据赫哲族民间曲调改编”。应该说，与“西部民歌风波”案相比，该案在解决民间音乐作品法律保护问题上有了明显的进步，不仅承认改编作者享有著作权，而且尝试着对民间音乐作品的权利主体提供一些必要的救济。
3．其他相关案例
湖南的刘鸿志对电视连续剧《水浒》主题曲《好汉歌》产生质疑而进行诉讼，认为《好汉歌》抄袭了中原民歌《王大娘补缸》，后来《好汉歌》被判为原创作品； 在英国，1960年代的“西部之家”民歌案也是一宗关于民间音乐作品权属纠纷的案件。英国法院作出的判决是，当地流传多年的苏格兰民歌“西部之家”因无法确认其作者而属于公共领域的作品，任何人都有权将其录制下来，而将其录制下来的成果不具有原创性，因而不能享有版权。 在美国，1963年“Kingston Trio”案同样涉及民间音乐作品的权属。在该案中，名为“Kingston Trio”的三重唱组合改编了一首他们认为属于公共领域的歌曲“Tom Dooley”，而没有提到这首歌曲的原创者——生活在美国北卡罗来纳州山区的农民Frank Proffitt和记录、整理、改编这首歌曲并发表于《美国民歌集》的民歌收藏家Frank Warner。法院最终审查判决三重唱组合的改编行为属于侵犯著作权的行为，即侵犯了《美国民歌集》印制版本中应当得到保护的著作权。
（二）几个重要问题的提出
从上述诸案例不难看出，是否以及如何给予民间音乐作品以何种法律保护，是一个让各国都感到有些措手不及的新问题，但是又不得不认真面对并寻求合理解决的难题。总的来看，该问题主要涉及以下几个方面：
第一，何为民间音乐作品，其与现行著作权法保护的客体之一——音乐作品相比有何特殊性；
第二，应否给予民间音乐作品以法律保护，对其保护有何意义；如何提供有效的法律保护，即采用何种适当的法律保护模式对其进行保护，是纳入现行的著作权保护体系还是针对其特殊性确立新的保护机制；选择的保护模式如何在受保护的权利主体与社会公众的利益之间保持平衡，即如何在推动民间音乐作品的持续创作与促进各国、各民族、各地区间的文化交流之间保持平衡；
第三，如果选择给予民间音乐作品以著作权保护的话，应如何消弥民间音乐作品与现行著作权制度之间的缺口，构建有效的民间音乐作品著作权保护机制。
二、民间音乐作品的界定
民间音乐，就是扎跟于人民生活，与人民的生活习俗、山川地貌、文化传统、社会影响等密切相关的音乐艺术类别。其基本特征是：创作主体的群体性和融合性；流传过程的传承性和变异性；受地域影响深远以及存在形态的非固定性和非接触性。在很多西方关于民间音乐作品的著作中，将民间音乐作品写成“Folk Music”或者“Traditional Music”，我们应当从“民间”和“音乐作品”两个方面来界定民间音乐作品：
首先，“民间”一词指明了作品的来源和创作方式。根据《美国传统字典》的解释，“Folk”指的是一个社会或地区被看作是传统生活方式代表的普通的人群，尤其是作为组成特色文化的风俗、信仰、艺术的发源者和传播者。笔者认为，“民间”应当解释为，通过不断模仿、口传心授或其他方式充分反映符合其群体期望的群体导向和社会价值的一个群体中，这个群体可以是民族、部落、社区甚至国家，也可以是这个群体中的一些个体。
其次，对于“音乐作品”的理解，各国尚存在一定的分歧，分歧的焦点是音乐作品究竟是否包含文字。一种理解是把文字排除在音乐作品之外，例如，1988年《英国版权法》第3条第1款第2项即规定：“音乐作品系指由乐曲构成之作品，其中不包括意在随乐曲一同演唱或口述之文字，也不包括一同表演之动作。”另一种理解是将与音乐一同演唱的词（文字）一同视为音乐作品。采此理解的国家占多数，如我国2002年《著作权法实施条例》第4条第3款规定：“音乐作品，是指歌曲、交响乐等能够演唱或者演奏的带词或不带词的作品。”为解决各国在此方面的分歧，《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（1971年巴黎文本）和《世界版权公约》（1971年巴黎文本）采取折衷的方式来界定音乐作品，即“配词或未配词的乐曲”类作品。
综上所述，笔者认为，民间音乐作品是指由某社会群体（如民族、区域、国家）或者该群体中的一些个体所表达的符合群体期望和有一定社会价值的旋律、和声和节奏的艺术表现形式，这种艺术表现形式是以口传心授为传播途径，以自由流变为其基本存在方式和生命源泉的合成作品。通常具体表现为民歌、说唱、器乐等民间音乐艺术表现形式。
三、民间音乐作品法律保护模式的选择
（一）关于民间音乐作品法律保护模式的理论分歧
是否应对民间音乐作品进行保护，存在两种不同的观点：
1．主张不给予法律保护
这种观点认为不应对民间音乐作品予以法律保护，而应将其纳入公共领域，人人得以用之。持这种观点的理由是：民间音乐作品的权利主体靠集体文化遗产培养，从中汲取完成自己的作品所需的各种元素，因此，反过来，将他们的作品纳入这种共同的财产范围也是理所当然的；民间音乐作品作为动态的艺术表现形式，经过一段很长的流传时间后，无法再找到所有的继承人，即使找到也无法使他们意见一致地按作品流通市场所要求的速度授权使用作品；如果赋予民间音乐作品权利主体专有权利，公众会付出更大的代价，也不能激发创造力；同样，它会使作品难于流通，这不符合公众享有文化的迫切要求。有些国家如俄罗斯和南斯拉夫，即在其著作权法中否定和排除了对民间音乐作品的保护。
2．主张给予法律保护
这种观点认为应对民间音乐作品进行法律保护，赋予其主体一定的权利，使其能从任何对民间音乐作品的商业复制和使用中获得相应的利益。持这种观点的理由是：民间音乐作品作为传统文化的一种表现形式，由传统社区、部落和民族创造，代表了传统社区、部落和民族的信仰和感情，出于对这些社区、部落、民族人权的尊重，应当赋予其一定的权利以对抗对民间音乐作品的滥用或其他损害行为；保护发展文化多样性的需要，在世界范围内考虑，每种文化都有其长处和缺陷，一种文化要想在不利于自身存在的条件下获得生存的机会和可能性，就只有通过吸收其他文化的优势来取长补短，从而更好地适应环境。就人类文化的整体而言，如果离开了所有不同文化之间的互补整合，就有可能将一种文化的缺陷放大为整个人类文化在总体上所普遍具有的共同缺陷，从而危及到人类文化的持续存在；对民间音乐作品进行法律保护有利于民间音乐的可持续发展，民间音乐作品的维护和持续发展需要一定经济利益的带动，只有构建公平的利益分享机制，才能既不对文化传播和创新构成障碍，也留下一定的利益空间返还给民间音乐作品的创作的“源”群体或社区，将“原生态”的民间音乐作品保存下来以维持音乐艺术的可持续发展。
不过，在持给予法律保护观点的学者中，对于具体采用何种保护模式的问题上又出现了分歧：
（1）主张确立全新的法律保护机制。持此观点者从传统著作权不能对民间音乐作品进行有效保护出发，力主构建一种全新的法律保护机制。这种机制以特别权利或传统资源权为核心，在“世界社区”内构建民间音乐作品的权利义务机制，这种特别的权利或传统资源权产生的直接依据是民族自决权，类似于国际社会中的国家主权，也是一种重叠的权利集合，在地区法、国内法和国际法等不同层面发挥作用，提供了传统社区和工业社会对话的基本政策，这类权利是区别于著作权的，其并不是一般意义上的所有权或专有权利，是一种弱化的权利，仅包含有限的禁止权与受益权。这种全新的法律保护机制在实施过程中有“一揽子工具”，既包括一系列国际条约，也有各个土著社区的习惯法，此外还有各国当局与土著社区所订立的各种契约，因此持此观点的学者主张用“软法”（soft law）来代替固有的法律保护模式。 这种主张已经引起了联合国教科文组织（UNESCO）和世界知识产权组织（WIPO）的重视，其精神在一些国际性法律文件中有所体现， 但因这种全新的法律机制缺乏执行土壤，所以至今没有国家采纳这样的做法。
（2）主张实施著作权保护。持此观点者认为应将民间音乐作品纳入现行的著作权体系给予其一种著作权保护。他们指出，虽然传统的著作权制度在保护民间音乐作品时会遇到一些障碍，但这些障碍并非不能克服，只要针对民间音乐作品的特点对现行著作权制度稍作调整和修改，即可实现民间音乐作品的权利主体和社会公众之间的利益平衡。这种观点被世界上一些主张对民间音乐作品进行法律保护的国家所采纳，如突尼斯、摩洛哥、玻利维亚等。
笔者认为，在特别权利或传统资源权利机制有效建立起来之前，援引现行的著作权制度可以阻止或防止对传统资源的破坏性使用。虽然现行著作权制度对民间音乐作品的保护尚缺乏足够的针对性和适应性，但完全可以通过对著作权制度的适当调整加以克服和解决。
（二）给予民间音乐作品著作权保护的意义
民间音乐作品虽自有其明显的特殊性，但与现行著作权法保护的客体在实质上并无太大差异：首先，民间音乐作品和著作权保护的音乐作品一样，是特定群体智力创造的成果，其创作主体相对于社会公众来说，是相对少数而且可以确定的群体，且其权利主体在创作民间音乐作品时也付出了一定的劳动，根据著作权法的精神，其权利主体应当受到尊重；其次，民间音乐作品代表了民族、社区、部落的特征和文化底蕴，在长期的流变过程中，逐步发展升华，因此具有一定的艺术价值，符合著作权法中作品的基本要求；再次，民间音乐作品的权利主体所拥有的不光是对于其创作的作品的精神权利，也包括防止他人未经许可或未付报酬而进行商业性使用的经济权利，这与著作权法中的权利主体所享有的权利基本一致。虽与著作权法所保护的客体相比，民间音乐作品具有一定的特殊性，对其实施著作权保护必定存在一些障碍，但这些障碍通过著作权制度的必要调整和改革是完全可以克服的，这正如著作权制度在确立之初仅保护出版者的权利，但后来随着信息科技的发展，作者的权利最终也被纳入著作权制度的保护范围并成为其保护的核心。
总之，给予民间音乐作品以著作权保护不仅在理论上是成立的，而且在现阶段是最为现实可行的：首先，著作权制度在经过两百多年的发展之后，早已形成一套相对成熟和完整的规则体系和运作机制，将民间音乐作品直接纳入现行的著作权保护体系，不仅有利于保证对民间音乐作品保护的稳定性、可预见性和易操作性，更可省去重新摸索和构建一套全新机制的成本和风险，况且目前在著作权保护之外似乎并不存在能为民间音乐作品提供更可靠、更有效保护的制度或模式。其次，从实践分析，对民间音乐作品给予著作权保护能有效建立一种平衡的利益分享机制，即既维护民间音乐作品创造者的利益，激发其创作灵感和动力，促进民间音乐的创作、传承、繁荣和发展，又保证民间音乐作品的合理开发和利用，并推动不同国家、民族、地区之间民间音乐的相互交流和借鉴，实现人类社会资源的优化和共享以及不同社会文明的共存和共荣，而这恰是民间音乐作品寻求法律保护致力于实现的基本价值目标。因此，在更有效、更成熟的法律保护制度被发现或创立之前，以现行的著作权模式为民间音乐作品提供切实有效和及时的保障，当属一种务实而明智的选择。
四、民间音乐作品著作权保护机制的构建
（一）民间音乐作品著作权保护的障碍及克服
民间音乐作品存在于一些传统的社区、民族中，财产的共有和共享是传统社区的基本理念，这与财产私有和商品化的现代文明格格不入，知识产权法律制度对于保护原始社区和传统资源的局限性体现在：第一，知识产权比较注重保护经济权利，而这仅仅是原始社区与自决权相联系的权利中的一个方面；第二，原始社区的“共有观念”传统与知识产权的私人占有性质不兼容；第三，一些原始社区往往生活在相似的环境中并拥有相似的资源，他们的权利可能产生冲突并导致持续的法律纠纷；第五，原始社区财力匮乏，通过诉讼方式维护知识产权十分困难。 具体来说，著作权制度在保护民间音乐作品时主要面临以下几方面的障碍：
1．关于集体权利
传统著作权制度的保护对象主要有独著作品、合作作品、编辑作品、委托作品、雇佣作品等，因而对集体权利的承认和保护是十分有限的。民间音乐作品不是著作权法保护的任何一种集体权利，其既没有共同的创作意图也缺乏共同的创作事实，因而不能称之为合作作品；其既没有某一自然人或法人的倡议和指导，也没有以个体的名义予以出版或发表，因而不能称之为集体作品；其在创作过程中没有雇佣或委托关系存在，因而不是委托作品或雇佣作品。民间音乐作品对于著作权法来说是一类特殊主体的创作，而且这些创作不在同一时空范围内进行或发生，一般都要经历一个持续甚至久远的动态创作过程。所以，民间音乐作品的创作主体是一种新型的创作主体，这就造成了以个人权利为保护核心的著作权制度与集体权利保护之间的冲突。解决这种冲突的方式是，将著作权授予创作民间音乐作品的主体——民族、社区、部落或个人。在缺乏确定的创作主体时，可将国家作为民间音乐作品的权利主体。这些民族、社区、部落、个人或国家应当授权一个机构来对外行使此类音乐作品的权利，把得到的利益用于发展民间音乐艺术。
2．关于保护期限
任何一种权利在赋予时必然附随相应的义务，世界上大多数国家对著作权经济权利保护期限予以限制的主要理由是：作者从世界集体文化中汲取完成自己的作品所需的各种元素，经过一定时间后，将其作品纳入集体文化是合理的；超过一定的时间，通常难以甚至无法再找到所有的继承人；不能激发创造力；使作品难于流通。然而，民间音乐作品基于其特点，对其设定著作权保护期限存在很大障碍。一些国家如多哥即主张对其实施永久性保护 ，但这种做法并不为世界上大多数国家所认可，因为这种做法已经打破了传统著作权制度所维护的利益平衡机制。从协调关于该问题的冲突的角度出发，笔者认为，基于民间音乐作品的特殊性，应对其精神权利和经济权利的保护期限分别考虑，以灵活的方式加以解决：就精神层面而言，由于民间音乐作品反映了特定民族、社区、部落的一种精神信仰，对其原始创造者来说精神权利更为重要，因而其精神权利在著作权法中理应得到永久保护。就经济层面而言，由于经济权利直接关系到民间音乐作品的创作、传承和持续性发展，所以应当赋予其原始权利者以一定的经济权利，但为维持社会公众与创作民间音乐作品的民族、社区、部落、个人之间利益的平衡，对民间音乐作品原始权利者的经济权利又应作必要的限制，即设置一定的保护期。当然，鉴于民间音乐作品的形成时间较长以及各个民族在创作作品时所付出的艰辛劳动等特殊因素，对其经济权利可采取较长的保护期限，从各国的立法和实践来看，也在不同时期和不同情形下对特殊作品以特殊方式灵活处理，包括给予较长的保护期限甚至永久保护。
3．关于独创性要求
在著作权领域，独创性意味着作品中具有创造性和个人特征的表达形式。独创对应的词是“唯一”，就像大自然中难以找到两片相同的树叶一样，即作品中具有某种属于作者个人特有的东西。就音乐作品而言，要求作品是作者的直接劳动成果而不是抄袭其他作品的结果。由于传统著作权追求的是保护具有不同或独特表达方式的作品而不是创造水准高的作品，因而也会给民间音乐作品的著作权保护造成一定障碍。独创性要求审核的严格与否直接关系到原作品与改编、演绎作品之间的划分，如果对原作品稍作修改就可以获得演绎作品或改编作品的著作权，那么民间音乐作品的原创者所享有的权利也就名存实亡了。笔者认为，对民间音乐作品“独创性”的认定应从两个方面来把握：其一，在授予民间音乐作品原创者如民族、社区、部落或个人著作权时，应采用客观标准，即仅考虑其“独特性”而不考虑其文化或艺术价值或水准。因为这主要是一个技术性或艺术鉴赏力的问题，应由公众或专家而不是著作权法作出评判。否则，就会为各种专断打开大门。因为许多名著在首次演出、表演或展出时虽受到冷落甚至贬损，但随着时间的推移，它们最终又博得了广泛的承认和赞赏，如威尔第的《茶花女》、皮兰德楼的《六个寻找作者的剧中人》以及斯特拉文斯基的《春之祭》等。 其二，在赋予民间音乐作品的记录、整理、改编等相关权利人著作权时，依然采用客观标准，对其作品进行“严格”审查，确保其不是对其他作品的简单模仿和复制，应具有自己的特征和个性。如果这些权利人作出的贡献是纯技术性的，则不能受到著作权的保护。例如，单纯的移调和改编，删除或重复某一声部，将简单的平行声部组合起来或增加装饰音等。为此，可以让专业性组织或人士如音乐作品作者协会来进行此类区分并得出鉴定报告。
农业部办公厅


农业部办公厅关于印发《全国农牧渔业丰收奖奖励办法实施细则》的通知

农办科〔2013〕2号



各有关单位：

为进一步做好全国农牧渔业丰收奖（以下简称“丰收奖”）奖励工作，完善并细化丰收奖奖励办法，保证丰收奖的申报、推荐和评审质量，促进农业科技成果向现实生产力快速转化，根据《全国农牧渔业丰收奖奖励办法》，制订了《全国农牧渔业丰收奖奖励办法实施细则》，现予以印发，请遵照执行。





农业部办公厅

2013年1月7日



附件：
农办科〔2013〕2号.CEB
附件.doc





全国农牧渔业丰收奖奖励办法实施细则

第一章 总 则

　　　第一条 全国农牧渔业丰收奖（以下简称“丰收奖”）是农业部授予在基层农业技术推广一线做出创造性突出贡献的农业科技人员或组织的荣誉。为做好奖励工作，保证丰收奖的申报、推荐和评审质量，根据《全国农牧渔业丰收奖奖励办法》，制订本细则。
　　　第二条 本细则适用于丰收奖的申报、推荐、评审、授奖等各项活动。
　　　第三条 丰收奖奖励工作以科学发展观为指导，以促进农业科技成果向现实生产力转化为目标，以调动广大农业科技与推广人员的工作积极性为目的，鼓励农技推广人才扎根基层，服务生产一线，鼓励农业技术研究、教育、推广队伍团结协作、联合攻关，不断探索农技推广新模式，提高农技推广能力和效率。
　　　第四条 丰收奖包括农业技术推广成果奖、贡献奖和合作奖三种奖项。成果奖设一、二、三等奖，贡献奖和合作奖不分设奖励等级。获奖人员在晋升职称、职务、评选先进时，成果奖一、二、三等奖分别按丰收奖一、二、三等奖对待，贡献奖和合作奖均按丰收奖一等奖对待。丰收奖每三年评一次。丰收奖的推荐、评审和授奖，遵循公开、公平、公正的原则，实行科学的评审制度。
　　　第五条 凡获得丰收奖个人荣誉证书的人员，均为丰收奖主要完成人。行政机关、公务员不得作为丰收奖主要完成单位和主要完成人。在项目中仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为丰收奖的主要完成人。同一人同一年度内不得同时作为丰收奖两个以上（含两个）报奖项目的主要完成人。
　　　第六条 主要完成人不能作为本项目的验收或评价（鉴定）小组成员。丰收奖授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。

第二章 组织管理

　　　第七条 丰收奖奖励委员会（以下简称“奖励委员会”）是丰收奖的决策管理机构，设在农业部，负责制订丰收奖奖励政策，指导和监督丰收奖评审工作，审定丰收奖拟获奖项目、人员及等级。奖励委员会由农业部部领导、相关行业司局负责同志和有关农业科技专家组成。下设办公室（以下简称“奖励办公室”），奖励办公室设在农业部科技教育司，负责丰收奖的组织评审和日常管理工作以及农业部部属三院、有关部属事业单位申报丰收奖的初评工作。
　　　第八条 丰收奖省级评审小组是丰收奖在地方的组织管理机构，由各省（区、市）农业厅（委、局）牵头成立，负责本省丰收奖的申报、初评和推荐工作。省级评审小组由本省从事农业科研、教学、推广以及行政管理的专家代表7-9人组成，其中行政管理专家不得超过2人，并兼顾行业和学科平衡。
　　　第九条 丰收奖评审专家组是丰收奖的执行评审机构，由奖励办公室组建，负责对全国经过初评后推荐的丰收奖进行评审，并提出获奖项目及等级和人选、团队建议，报奖励委员会审核。
　　　
第三章 农业技术推广成果奖

　　　第十条 奖励范围：国家、地方财政资助或个人、社团自行组织实施的农业技术推广项目。
　　　第十一条 奖励数量：每次奖励不超过400项。设一、二、三等奖，其中一等奖约占15％，二等奖约占40％，三等奖约占45％。
　　　第十二条 评审标准：
　　　（一）一等奖
　　　1.主要技术经济指标居国内领先水平，与国内同类先进技术相比，其主要技术（性能、性状、工艺等）参数、经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模、效益等）参数取得系列或者特别重大进步，引起该学科或者相关学科领域的突破性发展，为国内外同行所认可；
　　　2.总体技术水平居国内领先，技术集成创新与转化能力很强，技术普及率很高；
　　　3.推广方法与机制有重大创新，组织管理水平国内领先；
　　　4.推进产业发展，经济效益、社会效益和生态效益巨大，农民增收很显著。
　　　（二）二等奖
　　　1.主要技术经济指标居国内先进水平，与国内同类技术相比，其主要技术（性能、性状、工艺等）参数、经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模、效益等）参数取得显著进步，引起该学科或者相关学科领域的重大发展，为国内同行所认可；
　　　2.总体技术水平国内先进，技术集成创新与转化能力强，技术普及率高；
　　　3.推广方法与机制有较大创新，组织管理水平国内先进；
　　　4.推进产业发展，经济效益、社会效益和生态效益重大，农民增收显著。
　　　（三）三等奖
　　　1.主要技术经济指标居省（自治区、直辖市）内领先水平，与省（自治区、直辖市）同类技术相比，其主要技术（性能、性状、工艺等）参数、经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模、效益等）参数取得重大进步，推动了区域产业结构调整和优化升级，提高了企业和相关行业竞争能力，为本区域同行所认可；
　　　2.总体技术水平省（自治区、直辖市）内领先，技术集成创新与转化能力较强，技术普及率较高；
　　　3.推广方法与机制有一定创新，组织管理水平省（自治区、直辖市）内领先；
　　　4.推进产业发展，经济效益、社会效益和生态效益较大，农民增收较显著。
　　　第十三条 申报条件：
　　　（一）近3年内（以申报截止日期上溯3年）通过有关部门组织验收或评价（鉴定）的推广成果；
　　　（二）农产品质量符合地方、行业或国家标准，其中转基因动植物和微生物及其含有转基因成分的产品和加工品，须提交国务院农业行政主管部门颁发的转基因生物安全证书、生产许可证和省级农业行政主管部门颁发的相关生产、加工批准文件的彩色复印件；
　　　（三）具有近三年的成果应用证明，内容主要包括成果名称、推广应用单位（盖章）、推广应用起止时间、近三年的经济效益（包括新增产值、新增利税和年增收节支总额，单位：万元）以及推广应用产生的社会和经济效益；
　　　（四）推广或创新技术中的有关物化新成果必须符合下列规定：
　　　1.技术发明成果应附有专利证书复印件；
　　　2.动植物育种类成果应附有品种审定（鉴定）证书复印件；获得植物新品种权的，应附有品种权证书复印件；
　　　3.肥料类（含生物肥料）、土壤调节剂应附有肥料登记证复印件；
　　　4.农药（含生物农药）和植物生长调节剂应附有农药登记证复印件；
　　　5.兽药（生物兽药）应附有新兽药注册证或生产许可证复印件；
　　　6.饲料或饲料添加剂应附有生产许可证复印件；
　　　7.保密成果应附有同级涉密管理机关出具的证明文件复印件。
　　　（五）无重复报奖内容。已获得国家奖、部级奖的成果，不得再次申报丰收奖；获得过省级及以下奖励的成果可申报丰收奖；
　　　（六）成果无争议；
　　　（七）知识产权明晰，无纠纷。
　　　推广项目的核心技术获得动植物新品种权、专利等知识产权的，优先申报。
　　　第十四条 主要完成人和单位：
　　　（一）主要完成人
　　　1.不超过25人，按照贡献大小排序；
　　　2.须参加本项目实际工作三分之一以上时间，并对项目的设计、技术集成创新、示范推广、技术咨询、培训和开发等方面做出重大贡献；
　　　3.县及县以下基层技术人员比例不得低于70％，乡镇农技人员和农民技术员所占比例不少于总人数的30％。
　　　（二）主要完成单位
　　　1.不超过8个；
　　　2.具有法人资格，并在农业技术推广工作中做出突出贡献。
　　　第十五条 申报材料：
　　　（一）申报书；
　　　（二）主要完成人情况表；
　　　（三）项目工作总结、技术总结；
　　　（四）成果验收或评价（鉴定）证书。地方单位牵头完成的成果须是项目下达单位组织或委托项目承担单位主管部门主持验收、评价（鉴定）的成果；自行组织推广的项目成果须是所在地市级以上行政主管部门组织验收、评价（鉴定）的成果；
　　　（五）县级以上农业或统计部门成果应用证明（项目实施区域3个县以上的，至少3个县提供证明；3个县以下的，每县提供证明）；
　　　（六）经济效益报告。经济效益由申报单位自行计算，须填写主要参数，注明使用价格，并说明详细计算过程。产量数据、推广面积、市场价格等须标明统计部门名称，附有测产验收数据；
　　　（七）项目合同书或计划任务书或实施方案。
　　　第十六条 申报与评审程序：
　　　（一）申报与评审工作须通过奖励办公室建立的“丰收奖管理信息系统”完成。
　　　（二）省级评审小组根据奖励委员会下达的推荐名额和要求，组织开展本省申报和初评工作。申报单位在申报时，应对申报项目全部内容在本单位公告栏进行为期3天的公示。初评结果须在本省公示7天。如无异议，以正式文件报送奖励办公室；如有异议，须在奖励办公室规定的申报截止日期内对异议进行甄别处理后，无异议的方可推荐，逾期不得向奖励办公室推荐。初评为一、二等奖的不排序，三等奖排序。
　　　（三）部属单位科技管理部门根据奖励委员会下达的推荐名额和要求，组织开展本单位申报工作，并以正式文件报送材料，奖励办公室组织专家对各单位进行初评。初评为一、二等奖的不排序，三等奖排序。
　　　（四）奖励办公室对初评奖项进行形式审查。对不符合规定的，要求申报和推荐单位在规定的时间内补正；逾期不补正或经补正仍不符合要求的，视为撤回申报。
　　　（五）奖励办公室组织召开评审会，由评审专家组对经形式审查合格的初评为一、二等奖的奖项进行评审，对初评为三等奖的奖项进行复核。具体评审办法：专家组对初评为一、二等奖的农业技术推广成果项目进行差额评审，未评选上一、二等奖的项目直接列入三等奖，且置顶排序，初评为三等奖的项目经专家组复核后进行末位淘汰。
　　　（六）评审采用无记名投票方式，评审结果达到会评审专家的二分之一以上方为通过。
　　　第十七条 评审结果经奖励委员会审核后由奖励办公室对评审结果进行公示。最终结果由主管部长签发公布。
　　　第十八条 农业部对获奖的单位和个人颁发奖状和奖励证书。证书内容主要包括项目名称、奖励等级、获奖者姓名、获奖者身份证号、获奖者单位名称等。
　　　
第四章 农业技术推广贡献奖
　　　
　　　第十九条 奖励范围：长期在农业生产一线从事技术推广或直接从事农业科技示范工作，并做出突出贡献的农业技术推广人员和农业科技示范户。
　　　第二十条 奖励数量：每次奖励不超过500人，其中县及县以下农业技术推广人员占70%以上，乡镇（或区域站）级农业技术推广人员占县及县以下农业技术推广人员总量的60%以上。
　　　第二十一条 评审标准：
　　　（一）科研、教学单位及地市级以上推广部门人员
　　　以下5条标准须同时具备。
　　　1.为服务区引进推广重大农业技术3项（含）以上（其中，近5年来不少于1项），推广普及率达到50%以上，促进项目区增产或增收10%以上；
　　　2.获得地（市）级（含）以上的科技成果奖励、工作奖励2项（含）以上（其中，近3年来不少于1项）；
　　　3.在创新基层农技推广方式方法和服务机制、培育农业社会化服务组织、开发特色农业等方面业绩突出；
　　　4.示范推广重大集成创新技术和技术发明，并取得显著经济、社会和生态效益；
　　　5.参加省（部）级以上重大科技专项，并做出突出贡献。
　　　（二）县及县以下农业技术推广人员
　　　须具备上述5项评审标准中的任意3项。
　　　（三）农业科技示范户
　　　须具备以下第1、2项条件，并具备第3、4项之一。
　　　1.采用新品种或新技术3项（含）以上，经县级农业（科技）主管部门验收，产量（效益）居本县领先地位连续3年（含）以上；
　　　2.在划定的示范区域内带动同产业农户三分之二以上，对推动农业产业化做出突出贡献；
　　　3.近5年内，获得过县级（含）以上政府、产业（科技）部门或省级以上产业协会表彰奖励；
　　　4.通过种养技术（品种）的自主改良，实现节本增效，经县级以上（含县级）有关农业部门认定具有重要推广价值。
　　　第二十二条 申报条件：
　　　（一）科教单位及地市级以上推广部门人员
　　　1.具有高尚的职业道德和社会公德、过硬的业务素质和服务技能，遵纪守法，得到当地农民群众或行业的广泛认可；
　　　2.须连续从事农业技术推广工作10年（含）以上，常年有二分之一以上的工作时间在乡镇（含区片）站的生产一线从事技术推广，无技术事故或连带责任。
　　　（二）县及县以下农业技术推广人员
　　　1.具有高尚的职业道德和社会公德、过硬的业务素质和服务技能，遵纪守法，得到当地农民群众的广泛认可；
　　　2.须具备中专以上学历或取得三级以上农业职业技能鉴定证书，连续从事基层农业技术推广工作15年（含）以上，或连续在乡镇（含区片）站从事农业技术推广工作10年（含）以上，常年有三分之二以上的工作时间在县及县以下的生产一线从事技术推广，近10年来无重大技术事故或连带责任。
　　　（三）农业科技示范户
　　　1.具有高尚的社会公德、较高的技术示范水平和服务技能，遵纪守法，得到当地农民群众的广泛认可；
　　　2.须具备初中以上学历，获得有关农民技术培训证书；被当地农业部门连续确定为科技示范户5年（含）以上，生产规模达到当地中等以上，在当地发挥重要农业科技示范带动作用。
　　　曾经获得过农业技术推广贡献奖的人员不得申报。
　　　第二十三条 申报材料：
　　　（一）推荐表；
　　　（二）基于评审标准的相关证明材料，具体要求如下：
　　　1.科教单位及地市级以上推广部门人员
　　　（1）连续从事农业技术推广工作10年（含）以上，常年有二分之一以上的工作时间在生产一线从事技术推广的证明材料，由申报人所在单位出具；
　　　（2）无技术事故或连带责任证明材料，由申报人所在单位出具；
　　　（3）为服务区引进推广重大农业技术3项（含）以上，其中近5年来不少于1项的证明材料，由申报人所在服务区乡镇政府或县级农业行政主管部门出具；因引进推广重大农业技术而取得的显著经济、社会和生态效益证明材料，由申报人所在服务区的县级农业行政主管部门出具；
　　　（4）获得地（市）级（含）以上的科技成果奖励、工作奖励2项（含）以上，其中近3年来不少于1项的证明材料，由申报人出具原件，申报单位审核并在复印件上加盖单位公章；
　　　（5）在创新基层农技推广方式方法和服务机制、培育农业社会化服务组织、开发特色农业等方面业绩突出的证明材料，由申报人所在单位出具；
　　　（6）参加省（部）级以上重大科技专项，并做出突出贡献的证明材料，由申报人提供相关项目文件。
　　　2.县及县以下农业技术推广人员
　　　（1）中专以上学历证书或三级以上农业职业技能鉴定证书复印件，由申报人提供；
　　　（2）连续从事基层农业技术推广工作15年（含）以上，或连续在乡镇（含区域）站从事农业技术推广工作10年（含）以上，常年有三分之二以上的工作时间在生产一线从事技术推广的证明材料，由申报人所在单位出具；
　　　（3）近10年来无重大技术事故或连带责任的证明材料，由申报人所在单位出具；
　　　（4）为服务区引进推广重大农业技术3项（含）以上，其中，近5年来不少于1项证明，由申报人所在服务区乡镇政府或县级农业行政主管部门出具；因引进推广重大农业技术而取得的显著经济、社会和生态效益证明材料，由申报人所在服务区的县级农业行政主管部门出具；
　　　（5）获得地（市）级（含）以上的科技成果奖励、工作奖励2项（含）以上，其中近3年来不少于1项的证明材料，由申报人所在单位出具；
　　　（6）在创新基层农技推广方式方法和服务机制、培育或领办农业社会化服务组织、开发特色农业等方面业绩突出的证明材料，由申报人所在单位出具；
　　　（7）参加省（部）级以上重大科技专项，并做出突出贡献的证明材料，由申报人提供相关项目文件。
　　　3.农业科技示范户
　　　（1）初中以上学历和有关农民技术培训经历的证明材料，由申报人提供原件，县级农业行政主管部门审核并在复印件上加盖公章；
　　　（2）连续5年（含）以上被确定为科技示范户，生产规模达到当地中等以上，在当地发挥重要农业科技示范带动作用的证明材料，由申报人所在县级农业行政主管部门出具；
　　　（3）采用新品种或新技术3项（含）以上，且经县级农业（科技）主管部门验收，连续3年（含）以上产量（效益）居本县领先地位的证明材料，由申报人所在县级农业行政主管部门出具；
　　　（4）在划定的示范区域内带动同产业农户三分之二以上，且对推动农业产业化（领办农业合作化组织）做出突出贡献的证明材料，由申报人所在乡镇政府或县级农业行政主管部门出具；
　　　（5）近5年内，获得过县级（含）以上政府、产业（科技）部门或省级以上产业协会表彰奖励，申报人提供原件，县级农业行政主管部门审核，并在复印件上加盖单位公章；
　　　（6）通过种养技术（品种）的自主改良，实现节本增效，且经县级（含）以上有关部门认定具有重要推广价值的证明材料，由申报人所在县级农业行政主管部门出具。
　　　第二十四条 申报与评审程序：
　　　（一）申报与评审工作须通过奖励办公室建立的“丰收奖管理信息系统”完成。
　　　（二）省级评审小组根据奖励委员会下达的推荐名额和要求，组织开展本省申报和初评工作。申报单位在申报时，应对申报项目全部内容在本单位公告栏进行为期3天的公示。初评结果须在本省公示7天。如无异议，以正式文件报送奖励办公室；如有异议，须在奖励办公室规定的申报截止日期内对异议进行甄别处理后，无异议的方可推荐，逾期不得向奖励办公室推荐。
　　　（三）部属单位科技管理部门根据奖励委员会下达的推荐名额和要求，组织开展本单位申报工作，并将申报材料以正式文件报送奖励办公室。
　　　（四）奖励办公室对初评和推荐来的奖项进行形式审查。对不符合规定的，要求申报和推荐单位在规定的时间内补正；逾期不补正或经补正仍不符合要求的，视为撤回申报。
　　　（五）奖励办公室组织召开评审会，由评审专家组对形式审查合格的农业技术推广贡献奖候选人进行差额评审。评审采用无记名投票方式，评审结果达到到会评审专家的二分之一以上方为通过。
　　　第二十五条 评审结果经奖励委员会审核后由奖励办公室对评审结果进行公示。最终结果由主管部长签发公布。
　　　第二十六条 农业部对获奖的单位和个人颁发奖状、奖励证书。证书内容主要包括项目名称、奖励等级、获奖者姓名、获奖者身份证号、获奖者单位名称等。
　　　
第五章 农业技术推广合作奖
　　　
　　　第二十七条 奖励范围：在农业技术推广活动中做出重要贡献的农科教、产学研、相关组织等合作团队。
　　　第二十八条 奖励数量：每次奖励不超过20个。
　　　第二十九条 评审标准：
　　　（一）连续多年合作开展农业技术推广工作，对农业生产做出显著贡献；
　　　（二）具有明确的目标任务、长效的合作机制，形成具有重要推广价值的技术推广模式；
　　　（三）带动基层农业技术推广能力明显提升，促进产业快速发展；
　　　（四）带动当地某项产业快速发展，并形成主导产业，创立品牌或取得无公害、绿色、有机等认证。
　　　第三十条 申报条件：
　　　（一）两个系统以上的单位在基层紧密合作开展农业技术推广活动；
　　　（二）合作成果得到当地政府和农民的认可；
　　　（三）连续合作3年（含）以上。
　　　第三十一条 主要完成人和单位：
　　　（一）主要完成人总数不超过30人；
　　　（二）主要合作单位不少于3个；
　　　（三）每个合作单位的主要完成人不超过10人。
　　　第三十二条 申报材料：
　　　（一）申报书；
　　　（二）主要完成单位情况表；
　　　（三）主要完成人情况表；
　　　（四）工作总结；
　　　（五）连续合作3年（含）以上的证明材料。
　　　第三十三条 申报与评审程序：
　　　（一）申报与评审工作须通过奖励办公室建立的“丰收奖管理信息系统”完成。
　　　（二）省级评审小组根据奖励委员会下达的推荐名额和要求，组织开展本省申报和初评工作。申报单位在申报时，应对申报项目全部内容在本单位公告栏进行为期3天的公示。初评结果须在本省公示7天。如无异议，以正式文件报送奖励办公室；如有异议，须在奖励办公室规定的申报截止日期内对异议进行甄别处理后，无异议的方可推荐，逾期不得向奖励办公室推荐。
　　　（三）部属单位科技管理部门根据奖励委员会下达的推荐名额和要求，组织开展本单位申报工作。奖励办公室组织专家对各单位以正式文件报送的材料进行初评。
　　　（四）奖励办公室对初评奖项进行形式审查。对不符合规定的，要求申报和推荐单位在规定的时间内补正；逾期不补正或经补正仍不符合要求的，视为撤回申报。
　　　（五）奖励办公室组织召开评审会，由评审专家组对形式审查合格的农业技术推广合作奖候选团队进行差额评审。评审采用无记名投票方式，评审结果达到到会评审专家的二分之一以上方为通过。
　　　第三十四条 评审结果经奖励委员会审核后由奖励办公室对评审结果进行公示。最终结果由主管部长签发公布。
　　　第三十五条 农业部对获奖的单位和个人颁发奖牌、奖励证书。证书内容主要包括项目名称、奖励等级、获奖者姓名、获奖者身份证号、获奖者单位名称等。
　　　
第六章 异议处理
　　　
　　　第三十六条 丰收奖实行异议制度。任何单位或者个人可在自评审结果公示之日起15个工作日内（以材料寄出邮戳时间为准）通过电话或传真、电子邮件、信件向奖励办公室提出异议，但必须提供相关纸质证明材料。单位提出异议的，应在异议材料上加盖公章并注明联系方式；个人提出异议的，需写明工作单位和联系方式，签署真实姓名。逾期提出或者不符合要求的异议不予受理。
　　　第三十七条 异议分为实质性异议和非实质性异议。凡因项目内容不实所提的异议为实质性异议；对主要完成人、主要完成单位及其排序的异议为非实质性异议。奖励等级不属于异议范围。
　　　第三十八条 实质性异议由奖励办公室负责处理，省级农业厅（委、局）协助调查并提出初步处理意见。处理程序：
　　　（一）责成被异议方书面回复有关异议内容，陈述理由，并及时提供相关证明材料；必要时，省级农业厅（委、局）派人调查核实情况；
　　　（二）省级农业厅（委、局）根据异议双方提交的材料或者根据调查核实的情况，形成初步处理意见，并通知异议双方，征求双方意见；
　　　（三）若异议双方认同初步处理意见，应在异议处理书上签字；省级农业厅（委、局）将处理结果报奖励办公室备案，视为异议处理完毕；
　　　（四）若异议方或被异议方对初步处理意见持不同意见，由省级农业厅（委、局）将异议材料报奖励办公室处理；必要时，奖励办公室组织有关专家调查核实情况，或者请异议双方到场答辩，形成处理意见。书面处理意见送达异议双方后，视为异议处理完毕。
　　　第三十九条 非实质性异议由省级农业厅（委、局）、部属单位处理。处理程序：
　　　（一）责成被异议方书面答复有关异议内容；
　　　（二）协调异议双方意见，必要时可聘请有关专家调查核实情况，形成处理意见；
　　　（三）将处理意见及时通知异议双方，并报奖励办公室备案。
　　　如省级农业厅（委、局）或部属单位提出处理意见后，该申报成果仍存在非实质性异议，奖励办公室将取消该申报成果的评奖资格，不再进行递补评选，并视情况核减相关上报部门下一轮丰收奖的申报名额。
　　　第四十条 异议自评审结果公示之日起20个工作日内未处理完毕的，取消其本次获奖资格。
　　　第四十一条 农业部及省级农业厅（委、局）不定期对获奖项目、团队和个人进行检查。如发现有弄虚作假，即撤销其获奖资格，追回奖状、奖励证书，并通报批评。
　　　第四十二条 申报项目（候选人、候选团队）经奖励办公室公示后原则上不允许退出，如确需退出的，由推荐单位以书面方式向奖励办公室提出申请，经奖励办公室批准后方可退出。经批准退出的，如推荐单位再次以相关项目推荐申报丰收奖，须暂停一届。
　　　
第七章 附 则
　　　　第四十三条 丰收奖的推荐、评审、授奖的经费管理，按照国家有关规定执行。
　　　　第四十四条 本细则自公布之日起施行。